Controles de flujo de trabajo del pedido al cobro

Controles para garantizar que los pedidos de venta sean para ventas válidas a clientes reales

Tipo de objetivo: Existencia

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Validación de cliente de pedido de venta

Controles de validación de clientes de pedidos de venta
Control	Validación de cliente de pedido de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Solo se puede crear un pedido de venta contra un cliente válido
Justificación del control	Admite la segregación de funciones en los ingresos y la anulación de los ingresos por parte de la gestión
Relevancia de los cambios	Este control evita que se generen pedidos de venta para clientes que no están en la lista de archivos maestros. Esto es vital para evitar pedidos fraudulentos de clientes y para proteger a la empresa de trabajar con clientes que tienen malos antecedentes crediticios.
Factores a tener en cuenta	¿Qué harás si necesitas hacer un pedido de venta contra un cliente que no está actualmente en la lista? ¿Quieres que sea posible hacer esto? ¿Se necesitan otras limitaciones? Por ejemplo, es posible que no desees permitir que las personas accedan a todos los clientes.
Configuración de Sage Intacct	Para inhabilitar a un cliente, lo que lo elimina de la lista: Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca el cliente que quieres desactivar. ¿Necesitas ayuda para encontrar un cliente? Las fichas designadas como Inactivas no aparecen en la lista de forma predeterminada. Para ver estos registros, seleccione Filtros en la parte superior de la lista y selecciona Eliminar junto a la Estado para eliminarlo. Seleccionar Modificar al final de la fila. En la pestaña Cliente, cambia el parámetro Estado para que el cliente Inactivo. Haz clic en Guardar. Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca el cliente que quieres desactivar. No veo Incluir inactivos en tu página? La razón más común por la que no ves esta función es que estás usando una vista personalizada. Al seleccionar una vista personalizada, algunas opciones se ocultan. Dependiendo de la página en la que te encuentres, el Incluir inactivos, Incluir un solo uso, Incluir privado, y Jerarquía de visualización Las opciones no son visibles. Por ejemplo, si estás viendo desde una vista personalizada, la lista de informes financieros no proporcionará el Incluir inactivos opción. Para volver a ver las opciones, vuelve a Ver todo. Ver Vistas personalizadas para obtener más información. Seleccionar Modificar a la izquierda del identificador de cliente. En la pestaña Cliente, cambia el parámetro Estado para que el cliente Inactivo. Haz clic en Guardar. Para poner a un cliente temporalmente en espera: Ve a Cuentas a cobrar > Ajustes > Configuración. Desplázate hasta la sección Umbrales y selecciona la configuración adecuada para Si el cliente está en espera, como Advertir o No permitir que se creen transacciones. Actualiza las fichas de clientes individuales, según corresponda: Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca al cliente que quieres poner en espera. Seleccionar Modificar al final de la fila. Selecciona el icono Información adicional pestaña. Para evitar que alguien introduzca facturas para este cliente, selecciona En espera en Detalles de facturación. Haz clic en Guardar. Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca al cliente que quieres poner en espera. Seleccionar Modificar junto al identificador de cliente. Selecciona el icono Información adicional pestaña. Para evitar que alguien introduzca facturas para este cliente, selecciona En espera en Detalles de facturación. Haz clic en Guardar.
Página de ayuda de Sage Intacct	Eliminar o desactivar un cliente Poner a los clientes en espera
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de configuración . La prueba debe centrarse en garantizar que la funcionalidad de bloqueo de clientes inactivos / inexistentes funcione.

Flujo de trabajo de aprobación de pedidos de venta

Control	Flujo de trabajo de aprobación de pedidos de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de aprobar o revisar un pedido de venta antes de un problema, si tiene ciertas características
Justificación del control	Para revisar pedidos de venta por encima de un determinado límite de valor o para determinados clientes o clases de clientes
Relevancia de los cambios	Es importante considerar cuál es el riesgo que se debe abordar. ¿Esta aprobación garantiza que los pedidos de venta no tengan ningún error? ¿O está tratando de asegurarse de monitorear la importe de negocios que hace con ciertos clientes?
Factores a tener en cuenta	¿Qué tipo de pedidos de venta deben aprobarse? Ciertos clientes Ciertos valores Ciertos usuarios Determinadas unidades de negocio o entidades Ciertos tipos de productos
Configuración de Sage Intacct	Con los permisos de acceso y los tipos de usuario, solo determinados usuarios pueden convertir o aprobar un pedido de venta. Crea una plantilla de la transacción para "Borrador de pedido de venta" que se convierta en una plantilla de la transacción "Pedido de venta aprobado", en la que la conversión se limite a determinados usuarios. Crea un evento inteligente para enviar un correo electrónico a un usuario cuando se cree un nuevo "Borrador de pedido de venta" para notificarle que lo apruebe.
Página de ayuda de Sage Intacct	Crear un pedido de venta Convertir una transacción de venta
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de flujo de trabajo.

Controles para garantizar que se capturen todos los pedidos de venta

Tipo de objetivo: Integridad

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de pedido de venta no emitido

Control	Revisión de pedido de venta no emitido
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre pedidos de venta que se han creado pero que no se han emitido al cliente
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de las ventas
Relevancia de los cambios	Puede haber buenas razones para no emitir un pedido de venta de inmediato. Por lo tanto, es importante asegurarse de que este control sea equilibrado en su enfoque. De lo contrario, podría terminar siendo una carga administrativa innecesaria.
Factores a tener en cuenta	Con qué frecuencia realizar esta revisión La antigüedad de un pedido de venta antes de que se considere un problema potencial
Configuración de Sage Intacct	Crea una vista de lista personalizada que se filtre por el estado de transacción adecuado: Ir a Pedidos > Todos > Otra actividad transacción y seleccione Ver transacciones. Seleccionar Administrar vistas y, a continuación, seleccione Crear una vista nueva. Selecciona los filtros en el paso 3 y asegúrate de que Estado se establece en el valor adecuado, como Borrador o Pendiente.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir una vista personalizada para mostrar los artículos de la lista
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. El enfoque de la prueba debe estar en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de los pedidos de venta faltantes.

Abrir revisión de pedido de venta

Controles disponibles para revisiones de pedidos de venta abiertas
Control	Abrir revisión de pedido de venta
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre pedidos de venta abiertos por fecha
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos. Identifica los pedidos que aún no se han registrado como enviados, por lo que podrían haberse completado pero no registrados ni facturados.
Relevancia de los cambios	Dependiendo de su proceso, es posible que tenga algunos o muchos pedidos de venta abiertos en un momento dado. Revisar los pedidos de venta abiertos puede dirección dos riesgos: Pedidos de venta que se han dejado abiertos por accidente y que deben cumplirse Algo ha salido mal y el pedido de venta debería haberse cerrado o cancelado. El uso de este control cerca del mes o del final del año puede ser especialmente útil para garantizar que las ventas se registren en el periodo correcto.
Factores a tener en cuenta	¿Cuáles son las razones válidas por las que los pedidos de venta pueden estar abiertos? ¿Quieres excluirlos? ¿Con qué frecuencia realizar esta revisión? ¿Cómo te asegurarás de que no estás revisando los mismos pedidos de venta abiertos? ¿Qué cubos de envejecimiento se deben usar?
Configuración de Sage Intacct	Crea una vista de lista personalizada que se filtre por el estado de transacción adecuado: Ir a Pedidos > Todos > Otra actividad transacción y seleccione Ver transacciones. Seleccionar Administrar vistas y, a continuación, seleccione Crear una vista nueva. Selecciona los filtros en el paso 3 y asegúrate de que Estado se establece en el valor adecuado, como Borrador o Pendiente.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir una vista personalizada para mostrar los artículos de la lista
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. El enfoque de la prueba debe estar en cómo se identifican y se les da seguimiento a los envíos o facturas faltantes.

Controles para garantizar que los pedidos de venta se generen con precisión, con el cliente, los precios, la cantidad, la descripción, etc. correctos

Tipo de objetivo: Precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Flujo de trabajo de aprobación de pedidos de venta

Control	Flujo de trabajo de aprobación de pedidos de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de aprobar o revisar un pedido de venta antes de un problema, si tiene ciertas características
Justificación del control	Para revisar pedidos de venta por encima de un determinado límite de valor o para determinados clientes o clases de clientes
Relevancia de los cambios	Es importante considerar cuál es el riesgo que se debe abordar. ¿Esta aprobación garantiza que los pedidos de venta no tengan ningún error? ¿O está tratando de asegurarse de monitorear la importe de negocios que hace con ciertos clientes?
Factores a tener en cuenta	¿Qué tipo de pedidos de venta deben aprobarse? Ciertos clientes Ciertos valores Ciertos usuarios Determinadas unidades de negocio o entidades Ciertos tipos de productos
Configuración de Sage Intacct	Con los permisos de acceso y los tipos de usuario, solo determinados usuarios pueden convertir o aprobar un pedido de venta. Crea una plantilla de la transacción para "Borrador de pedido de venta" que se convierta en una plantilla de la transacción "Pedido de venta aprobado", en la que la conversión se limite a determinados usuarios. Crea un evento inteligente para enviar un correo electrónico a un usuario cuando se cree un nuevo "Borrador de pedido de venta" para notificarle que lo apruebe.
Página de ayuda de Sage Intacct	Crear un pedido de venta Convertir una transacción de venta
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de flujo de trabajo.

Validación de precios y artículos de pedido de venta

Control	Validación de precios y artículos de pedido de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Los pedidos de venta solo pueden contener artículos preexistentes con precios preexistentes
Justificación del control	Para habilitar los controles sobre las anulaciones de precios
Relevancia de los cambios	Este control garantiza que los vendedores no socaven la comercialidad del negocio a través de descuentos excesivos. Considere los factores de riesgo aquí. Por ejemplo, ¿qué llevaría a un vendedor a ajustar el precio o tratar de crear un producto inapropiado? Tenga en cuenta que esto no es estrictamente un control contable (los controles contables se centran en si las ventas se registran al precio correcto). Si un vendedor ofrece un descuento excesivo, eso es un problema comercial más que un problema contable. Sin embargo, indirectamente, si el precio de venta está por debajo del costo, entonces un auditor podría plantear una preocupación sobre el valor contable del inventario.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo se asegurará de que no se eluda este control? ¿Se necesitan otras limitaciones? Por ejemplo, es posible que no desees permitir que todas las personas seleccionen todos los productos. ¿Necesitas que los datos de precios sean ajustables al alza? ¿Cómo se mantienen actualizados los datos de productos y precios?
Configuración de Sage Intacct	Configura Pedidos para habilitar las tarifas estándar: Ir a Pedidos > ajustes > Configuración. Desplázate hasta la subsección Precio y descuentos. Seleccionar Listas de precios. Seleccionar Tarifas del cliente, si procede. Configura las definiciones de transacciones de pedido de venta con los ajustes adecuados: Ir a Pedidos > ajustes > Más > Definiciones de transacciones. Para cada plantilla de la transacción de pedido de venta aplicable: Seleccionar Modificar junto a la plantilla de la transacción. Desplázate hasta la subsección Anulaciones de usuario en la sección Contabilidad. Asegúrese de que Precio del artículo no está seleccionada. Seleccionar Seguimiento del descuento o recargo por artículo, si procede.
Página de ayuda de Sage Intacct	Tarifas: Pedidos Plantillas de transacciones: Pedidos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de configuración. La prueba debe centrarse en los elementos de la validación que garantizan la integridad de los informes financieros.

Validación de datos de pedidos de venta

Control	Validación de datos de pedidos de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Posibilidad de definir campos obligatorios antes de que se pueda emitir un pedido de venta
Justificación del control	Para habilitar controles sobre la integridad y la idoneidad de la información que se captura al inicio del proceso de ventas
Relevancia de los cambios	Asegúrate de que los campos obligatorios sean razonables. Algunos de ellos son importantes desde una perspectiva financiera, como las condiciones de pago. Otros son más un problema operativo, como registrar las necesidades del cliente.
Factores a tener en cuenta	¿Qué campos serán obligatorios en un pedido de venta y qué campos se pueden dejar como opcionales?
Configuración de Sage Intacct	Varios campos ya son obligatorios en los pedidos de venta. Puedes añadir campos personalizados. También puedes usar reglas inteligentes para requerir el uso de campos que son críticos para tus operaciones comerciales.
Página de ayuda de Sage Intacct	Campos personalizados Reglas inteligentes
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en los campos que son relevantes para los fines del marco de control, por ejemplo, la información financiera.

Abrir revisión de pedido de venta

Controles disponibles para revisiones de pedidos de venta abiertas
Control	Abrir revisión de pedido de venta
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre pedidos de venta abiertos por fecha
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos. Identifica los pedidos que aún no se han registrado como enviados, por lo que podrían haberse completado pero no registrados ni facturados.
Relevancia de los cambios	Dependiendo de su proceso, es posible que tenga algunos o muchos pedidos de venta abiertos en un momento dado. Revisar los pedidos de venta abiertos puede dirección dos riesgos: Pedidos de venta que se han dejado abiertos por accidente y que deben cumplirse Algo ha salido mal y el pedido de venta debería haberse cerrado o cancelado. El uso de este control cerca del mes o del final del año puede ser especialmente útil para garantizar que las ventas se registren en el periodo correcto.
Factores a tener en cuenta	¿Cuáles son las razones válidas por las que los pedidos de venta pueden estar abiertos? ¿Quieres excluirlos? ¿Con qué frecuencia realizar esta revisión? ¿Cómo te asegurarás de que no estás revisando los mismos pedidos de venta abiertos? ¿Qué cubos de envejecimiento se deben usar?
Configuración de Sage Intacct	Crea una vista de lista personalizada que se filtre por el estado de transacción adecuado: Ir a Pedidos > Todos > Otra actividad transacción y seleccione Ver transacciones. Seleccionar Administrar vistas y, a continuación, seleccione Crear una vista nueva. Selecciona los filtros en el paso 3 y asegúrate de que Estado se establece en el valor adecuado, como Borrador o Pendiente.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir una vista personalizada para mostrar los artículos de la lista
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. El enfoque de la prueba debe estar en cómo se identifican y se les da seguimiento a los envíos o facturas faltantes.

Controles para garantizar que se registren todos los cumplimientos de pedidos de venta (transportistas)

Tipo de objetivo: Integridad

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de envíos vencidos

Controles disponibles para la revisión de envíos vencidos
Control	Revisión de envíos vencidos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre entregas vencidas (por un periodo determinado)
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos mediante la identificación de envíos vencidos
Relevancia de los cambios	Es probable que este control no sea un control de información financiera, aunque es parte de demostrar la integridad de los ingresos. Este control ayuda a garantizar que todos los pedidos se envíen y facturen. Asegurarse de cumplir con los pedidos a tiempo es una parte importante de su proceso de envío. La clave para garantizar que esto funcione bien es hacerlo parte de un proceso de seguimiento que se pueda repetir, semanal o diariamente, sin duplicaciones. ¿Cómo se asegurará de que el cheque no cubra los mismos artículos una y otra vez, mientras utiliza la información más actualizada?
Factores a tener en cuenta	¿Tiene alguna condición con los clientes que resulte en sanciones financieras por un cierto número de teléfono móvil vencido? ¿Cuál es el proceso de seguimiento y resolución de envíos vencidos?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y hacen un seguimiento de los envíos fuera del umbral de los plazos de entrega aceptables.

Revisión de la variación de la cantidad de cumplimiento

Control	Revisión de la variación de la cantidad de cumplimiento
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre entregas excesivas y insuficientes
Justificación del control	Admite el control sobre la precisión de los ingresos
Relevancia de los cambios	Este control puede dirección los siguientes riesgos: El riesgo de que el proceso de cumplimiento no funcione bien, lo que puede generar problemas con los clientes. El riesgo de que las facturas sean incorrectas, lo que puede dar lugar a un reconocimiento de ingresos incorrecto. La precisión de las facturas depende de cómo se creen.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál es una variación aceptable en la cantidad de cumplimiento? ¿Con qué frecuencia se hará la revisión? ¿Qué acciones tomarás si encuentras diferencias? ¿Cómo diferenciará las órdenes que tienen problemas con las órdenes en las que la variación es aceptable? Una variación puede ser aceptable si el cliente acepta la variación o si un envío futuro completa el pedido de venta. Ver también Revisión de pedidos de venta cerrados con variación de cantidad.
Configuración de Sage Intacct	Utiliza los informes estándar de Pedidos, que muestran una gran variedad de información. Ir a Pedidos > todos los informes >. También puedes crear informes personalizados para obtener más información, si es necesario.
Página de ayuda de Sage Intacct	Informes de Pedidos asistente de creación de informes personalizados: CRWZ
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. El enfoque de la prueba debe estar en cómo se identifica y se realiza un seguimiento del cumplimiento con variaciones inapropiadas.

Revisión de pedidos de venta cerrados con variación de cantidad

Control	Revisión de pedidos de venta cerrados con variación de cantidad
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre entregas cerradas en las que la cantidad de entrega no coincide con la cantidad del pedido
Justificación del control	Admite el control sobre la precisión de los ingresos
Relevancia de los cambios	Este control puede dirección los siguientes riesgos: El riesgo de que el proceso de envío no funcione bien, lo que puede generar problemas con los clientes. El riesgo de que las facturas sean incorrectas, lo que puede dar lugar a un reconocimiento de ingresos incorrecto. La precisión de las facturas depende de cómo se creen. El riesgo de fraude de que una persona haya registrado incorrectamente los envíos a los clientes para ocultar el robo o la colusión con un cliente (por ejemplo, para proporcionarle bienes adicionales de forma gratuita). La diferencia entre este control y Revisión de la variación de la cantidad de cumplimiento es que este control es para pedidos cerrados, lo que significa que es probable que la factura se emita sin más envíos.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál es una variación aceptable en la cantidad de envío? ¿Con qué frecuencia harás la revisión? ¿Qué acciones tomarás si encuentras diferencias? ¿Cómo diferenciará las órdenes que tienen problemas con las órdenes en las que la variación es aceptable? Una variación puede ser aceptable si el cliente acepta la variación o si un envío futuro completa el pedido de venta. Ver también Revisión de la variación de la cantidad de cumplimiento.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Informes de Pedidos asistente de creación de informes personalizados: CRWZ
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. El enfoque de la prueba debe estar en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de los envíos con variaciones inapropiadas.

Controles para garantizar que todos los cumplimientos de pedidos de venta (transportistas) se registren con la cantidad y la fecha correctas

Tipo de objetivo: Existencia, precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de envíos vencidos

Controles disponibles para la revisión de envíos vencidos
Control	Revisión de envíos vencidos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre entregas vencidas (por un periodo determinado)
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos mediante la identificación de envíos vencidos
Relevancia de los cambios	Es probable que este control no sea un control de información financiera, aunque es parte de demostrar la integridad de los ingresos. Este control ayuda a garantizar que todos los pedidos se envíen y facturen. Asegurarse de cumplir con los pedidos a tiempo es una parte importante de su proceso de envío. La clave para garantizar que esto funcione bien es hacerlo parte de un proceso de seguimiento que se pueda repetir, semanal o diariamente, sin duplicaciones. ¿Cómo se asegurará de que el cheque no cubra los mismos artículos una y otra vez, mientras utiliza la información más actualizada?
Factores a tener en cuenta	¿Tiene alguna condición con los clientes que resulte en sanciones financieras por un cierto número de teléfono móvil vencido? ¿Cuál es el proceso de seguimiento y resolución de envíos vencidos?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y hacen un seguimiento de los envíos fuera del umbral de los plazos de entrega aceptables.

Controles para garantizar que las facturas se relacionen con ventas reales

Tipo de objetivo: Existencia

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta

Controles disponibles para la cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Control	Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Los valores de las facturas se calculan automáticamente en función del precio del pedido y el cumplimiento.
Justificación del control	Admite el control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	En la mayoría de los casos, basta con rellenar la factura directamente a partir de la cantidad de envío y el precio del pedido de venta. Sin embargo, también considere el proceso y los controles para asegurarse de que se puedan realizar cambios cuando sea necesario, sin eludir este control. Pedidos de venta que se han dejado abiertos por accidente y que deben cumplirse Algo ha salido mal y el pedido de venta debería haberse cerrado o cancelado. El uso de este control cerca del mes o del final del año puede ser especialmente útil para garantizar que las ventas se registren en el periodo correcto.
Factores a tener en cuenta	¿Será necesario realizar anulaciones? Ver Revisión de cambio de factura. ¿Cuál es el proceso para tratar los pedidos que no se completan automáticamente?
Configuración de Sage Intacct	Asegúrate de que la plantilla de la transacción para la factura de venta y todas las transacciones de flujo de trabajo que la deriven tengan configurados estos ajustes: La conversión de transacciones incluye la transacción anterior en el flujo de trabajo. Por ejemplo, pedido de venta o albarán de entrega. El Crear política en la sección Permisos de documento de la pestaña Configuración de seguridad se establece en "Solo convertir". Con esta configuración, la cantidad y el precio unitario del pedido se transfieren a la factura de venta durante la conversión.
Página de ayuda de Sage Intacct	Pedidos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en comprobar que los campos relevantes se rellenan automáticamente.

Revisión de cambio de factura

Controles disponibles para revisiones de cambio de facturas
Control	Revisión de cambio de factura
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre cualquier anulación de los valores de facturación automática
Justificación del control	Si el control de "Llenado automatizado de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta" no es aplicable, esto se vuelve más importante.
Relevancia de los cambios	Diseñar el proceso sin la necesidad de muchos cambios en las facturas es la mejor manera de evitar cambios inapropiados o erróneos en las facturas. Sin embargo, cuando sea necesario realizar cambios, es posible que desees comprobarlos para asegurarte de que son adecuados. Ver también Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál será el volumen probable de cambios? Entonces, ¿con qué frecuencia se deberá ejecutar este control? ¿Cómo identificará la diferencia entre cambios válidos y cambios inapropiados?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de los cambios inapropiados en las facturas.

Revisión manual del listado de facturas

Controles disponibles para la revisión manual de listados de facturas
Control	Revisión manual del listado de facturas
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre cualquier factura generada manualmente
Justificación del control	Control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Las facturas manuales se utilizan a menudo para eludir la ruta principal, que es enviar cantidades y precios de pedido de venta para rellenar automáticamente las facturas. Por lo tanto, utiliza este control para aplicar la política de facturas manuales. Utilice también este control junto con Acceso restringido para crear facturas manuales.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál será el volumen probable de facturas manuales? Entonces, ¿con qué frecuencia se deberá ejecutar este control? ¿Cómo identificará la diferencia entre las facturas manuales apropiadas y las que no deberían haberse generado?
Configuración de Sage Intacct	Crea una plantilla de la transacción de "Factura manual" independiente para facilitar la revisión y la generación de informes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Pedidos
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de las facturas manuales inapropiadas.

Acceso restringido para crear facturas manuales

Controles disponibles para restringir el acceso a la creación de facturas manuales
Control	Acceso restringido para crear facturas manuales
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso a la creación de facturas manuales
Justificación del control	Admite controles sobre la anulación de la facturación
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. Puede usar este control junto con Revisión manual del listado de facturas.
Factores a tener en cuenta	¿Hay alguna persona específica a la que se le deba impedir tener este acceso por razones de segregación de funciones?
Configuración de Sage Intacct	Crea una plantilla de la transacción de "Factura manual" que tenga acceso restringido a determinados usuarios. Ir a Pedidos > ajustes > másy seleccione Definiciones de transacciones. Seleccionar Modificar junto a la plantilla de la transacción correspondiente. Selecciona el icono Configuración de seguridad pestaña y desplácese hasta la Permisos de usuario y grupo sección. Seleccionar Habilitar permisos para usuarios o grupos específicos. Utiliza los campos y la tabla que aparecen para restringir el acceso a determinados usuarios o grupos.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir o editar una plantilla de la transacción: Pedidos
Evidencia para el control	Diseño de funciones de acceso
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Controles para garantizar que las facturas se generen en la cantidad, el precio, el cliente y la fecha correctos

Tipo de objetivo: Precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta

Controles disponibles para la cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Control	Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Los valores de las facturas se calculan automáticamente en función del precio del pedido y el cumplimiento.
Justificación del control	Admite el control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	En la mayoría de los casos, basta con rellenar la factura directamente a partir de la cantidad de envío y el precio del pedido de venta. Sin embargo, también considere el proceso y los controles para asegurarse de que se puedan realizar cambios cuando sea necesario, sin eludir este control. Pedidos de venta que se han dejado abiertos por accidente y que deben cumplirse Algo ha salido mal y el pedido de venta debería haberse cerrado o cancelado. El uso de este control cerca del mes o del final del año puede ser especialmente útil para garantizar que las ventas se registren en el periodo correcto.
Factores a tener en cuenta	¿Será necesario realizar anulaciones? Ver Revisión de cambio de factura. ¿Cuál es el proceso para tratar los pedidos que no se completan automáticamente?
Configuración de Sage Intacct	Asegúrate de que la plantilla de la transacción para la factura de venta y todas las transacciones de flujo de trabajo que la deriven tengan configurados estos ajustes: La conversión de transacciones incluye la transacción anterior en el flujo de trabajo. Por ejemplo, pedido de venta o albarán de entrega. El Crear política en la sección Permisos de documento de la pestaña Configuración de seguridad se establece en "Solo convertir". Con esta configuración, la cantidad y el precio unitario del pedido se transfieren a la factura de venta durante la conversión.
Página de ayuda de Sage Intacct	Pedidos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en comprobar que los campos relevantes se rellenan automáticamente.

Revisión de cambio de factura

Controles disponibles para revisiones de cambio de facturas
Control	Revisión de cambio de factura
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre cualquier anulación de los valores de facturación automática
Justificación del control	Si el control de "Llenado automatizado de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta" no es aplicable, esto se vuelve más importante.
Relevancia de los cambios	Diseñar el proceso sin la necesidad de muchos cambios en las facturas es la mejor manera de evitar cambios inapropiados o erróneos en las facturas. Sin embargo, cuando sea necesario realizar cambios, es posible que desees comprobarlos para asegurarte de que son adecuados. Ver también Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál será el volumen probable de cambios? Entonces, ¿con qué frecuencia se deberá ejecutar este control? ¿Cómo identificará la diferencia entre cambios válidos y cambios inapropiados?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de los cambios inapropiados en las facturas.

Revisión manual del listado de facturas

Controles disponibles para la revisión manual de listados de facturas
Control	Revisión manual del listado de facturas
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre cualquier factura generada manualmente
Justificación del control	Control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Las facturas manuales se utilizan a menudo para eludir la ruta principal, que es enviar cantidades y precios de pedido de venta para rellenar automáticamente las facturas. Por lo tanto, utiliza este control para aplicar la política de facturas manuales. Utilice también este control junto con Acceso restringido para crear facturas manuales.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál será el volumen probable de facturas manuales? Entonces, ¿con qué frecuencia se deberá ejecutar este control? ¿Cómo identificará la diferencia entre las facturas manuales apropiadas y las que no deberían haberse generado?
Configuración de Sage Intacct	Crea una plantilla de la transacción de "Factura manual" independiente para facilitar la revisión y la generación de informes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Pedidos
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y se realiza un seguimiento de las facturas manuales inapropiadas.

Controles para garantizar que el impuesto se calcule correctamente

Tipo de objetivo: Existencia, precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Motores fiscales

Control	Motores fiscales
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Capacidad de integración con motores fiscales de terceros para impuestos nacionales, impuestos estado y locales, y cálculos similares.
Justificación del control	Garantiza la aplicación coherente de los impuestos y respalda la optimización de la recaudación de efectivo y los flujos de efectivo relacionados.
Relevancia de los cambios	Cuando las empresas operan en mercados donde las reglas fiscales locales son complejas o cambian rápidamente, mantener esas reglas fiscales en un sistema financiero central puede ser difícil de hacer y propenso a errores. En estos casos, podría valer la pena utilizar motores fiscales locales para calcular impuestos y aranceles.
Factores a tener en cuenta	¿Está sujeto a regímenes fiscales complejos o que cambian rápidamente (como los impuestos locales y estatales de EE. UU.)?
Configuración de Sage Intacct	Hay varias opciones para la configuración de cálculos, contabilización e informes fiscales automatizados. Cada organización debe revisar las opciones relevantes para los requisitos de cumplimiento.
Página de ayuda de Sage Intacct	Impuesto sobre las ventas, IVA y GST
Evidencia para el control	Por lo general, se mantendrá en la documentación para el motor fiscal. Los usuarios no deberían tener acceso para mantener manualmente las tasas impositivas mantenidas por los motores fiscales (ya que esto les permitiría anularlas).
Cómo probar	Ver Prueba de configuración (para la configuración de los tipos impositivos) y Prueba de control de acceso (donde el acceso debe estar restringido).

Reconciliación fiscal

Control	Reconciliación fiscal
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión
Requisito funcional	Capacidad para reconciliar cuentas de control fiscal tanto dentro de Sage Intacct como para poner los datos a disposición de motores de reconciliación externos para la reconciliación de impuestos.
Justificación del control	Garantiza la aplicación coherente de los impuestos y respalda la optimización de la recaudación de efectivo y los flujos de efectivo relacionados.
Relevancia de los cambios	Una reconciliación de la cuenta de control fiscal es importante para asegurarse de que el balance de impuestos es correcto o que la presentación de impuestos es correcta. El primero se realiza verificando el saldo fiscal según las expectativas (la practicidad evitará una revisión de todas las transacciones fiscales), mientras que el segundo se realiza verificando el saldo fiscal hasta la presentación de impuestos, donde esto se hace en función de datos fuera del sistema.
Factores a tener en cuenta	¿Cuáles son los umbrales para conciliar elementos? ¿Qué harás si, por ejemplo, hay una diferencia de un solo dólar? La reconciliación de la cuenta de control suele formar parte del proceso más amplio de conciliaciones de balances: se debe considerar la aplicación de un enfoque coherente a todas las conciliaciones.
Configuración de Sage Intacct	Las configuraciones variarán según la configuración fiscal estándar.
Página de ayuda de Sage Intacct	Impuesto sobre las ventas, IVA y GST
Evidencia para el control	Documentación de reconciliación, incluida la conciliación de elementos y el seguimiento.
Cómo probar	Ver Prueba de control de reconciliación.

Controles para garantizar que se generen facturas por todas las ventas que se han entregado

Tipo de objetivo: Integridad

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de envíos vencidos

Controles disponibles para la revisión de envíos vencidos
Control	Revisión de envíos vencidos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre entregas vencidas (por un periodo determinado)
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos mediante la identificación de envíos vencidos
Relevancia de los cambios	Es probable que este control no sea un control de información financiera, aunque es parte de demostrar la integridad de los ingresos. Este control ayuda a garantizar que todos los pedidos se envíen y facturen. Asegurarse de cumplir con los pedidos a tiempo es una parte importante de su proceso de envío. La clave para garantizar que esto funcione bien es hacerlo parte de un proceso de seguimiento que se pueda repetir, semanal o diariamente, sin duplicaciones. ¿Cómo se asegurará de que el cheque no cubra los mismos artículos una y otra vez, mientras utiliza la información más actualizada?
Factores a tener en cuenta	¿Tiene alguna condición con los clientes que resulte en sanciones financieras por un cierto número de teléfono móvil vencido? ¿Cuál es el proceso de seguimiento y resolución de envíos vencidos?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y hacen un seguimiento de los envíos fuera del umbral de los plazos de entrega aceptables.

Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta

Controles disponibles para la cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Control	Cumplimentación automatizada de facturas en función de la cantidad del albarán de entrega y el precio del pedido de venta
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Los valores de las facturas se calculan automáticamente en función del precio del pedido y el cumplimiento.
Justificación del control	Admite el control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	En la mayoría de los casos, basta con rellenar la factura directamente a partir de la cantidad de envío y el precio del pedido de venta. Sin embargo, también considere el proceso y los controles para asegurarse de que se puedan realizar cambios cuando sea necesario, sin eludir este control. Pedidos de venta que se han dejado abiertos por accidente y que deben cumplirse Algo ha salido mal y el pedido de venta debería haberse cerrado o cancelado. El uso de este control cerca del mes o del final del año puede ser especialmente útil para garantizar que las ventas se registren en el periodo correcto.
Factores a tener en cuenta	¿Será necesario realizar anulaciones? Ver Revisión de cambio de factura. ¿Cuál es el proceso para tratar los pedidos que no se completan automáticamente?
Configuración de Sage Intacct	Asegúrate de que la plantilla de la transacción para la factura de venta y todas las transacciones de flujo de trabajo que la deriven tengan configurados estos ajustes: La conversión de transacciones incluye la transacción anterior en el flujo de trabajo. Por ejemplo, pedido de venta o albarán de entrega. El Crear política en la sección Permisos de documento de la pestaña Configuración de seguridad se establece en "Solo convertir". Con esta configuración, la cantidad y el precio unitario del pedido se transfieren a la factura de venta durante la conversión.
Página de ayuda de Sage Intacct	Pedidos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en comprobar que los campos relevantes se rellenan automáticamente.

Controles para garantizar que se registren todos los cobros en efectivo

Tipo de objetivo: Integridad

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Conciliación automática de recibos con facturas de clientes

Controles disponibles para hacer coincidir recibos con facturas de clientes
Control	Conciliación automática de recibos con facturas de clientes
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de conciliar automáticamente los recibos con las facturas dentro de los límites de tolerancia predefinidos
Justificación del control	Admite controles sobre deudas incobrables y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Las coincidencias sugeridas, si se usan, no son una garantía de que las coincidencias sean correctas. Piense en el proceso de emparejamiento y asegúrese de que este control sea un factor que contribuya a garantizar un emparejamiento preciso.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo definir umbrales de tolerancia que estén en línea con la política de su sociedad?
Configuración de Sage Intacct	La configuración de Sage Intacct está configurada de forma predeterminada para realizar sugerencias de pago automáticas, haciendo coincidir los pagos de los clientes con las facturas abiertas.
Página de ayuda de Sage Intacct	Configurar la aplicación automática de pagos, créditos y descuentos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración.

Los recibos no se pueden conciliar más de una vez

Controles disponibles para garantizar que los recibos no coincidan más de una vez
Control	Los recibos no se pueden conciliar más de una vez
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Integridad
Requisito funcional	Los importes en efectivo solo se pueden asignar una vez.
Justificación del control	Admite controles sobre la precisión de los saldos de efectivo. Igualar los recibos en efectivo más de una vez podría usarse para ocultar el fraude, incluida la colusión de los clientes.
Relevancia de los cambios	Si bien es un factor importante a considerar, es muy probable que todos los usuarios asuman este control como un requisito lógico.
Factores a tener en cuenta	No aplicable
Configuración de Sage Intacct	Funcionalidad de reconciliación bancaria estándar
Página de ayuda de Sage Intacct	Reconciliación
Evidencia para el control	Código dentro del sistema, que indica "conciliado" durante la reconciliación y "borrado" cuando se completa la reconciliación
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. Se debe probar la funcionalidad de conciliación triple, junto con cualquier umbral para la aceptación y el bloqueo de facturas por encima del umbral.

Controles para garantizar que los cobros en efectivo se asignen al cliente correcto

Tipo de objetivo: Existencia, precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Conciliación automática de recibos con facturas de clientes

Controles disponibles para hacer coincidir recibos con facturas de clientes
Control	Conciliación automática de recibos con facturas de clientes
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Integridad, precisión, corte
Requisito funcional	Posibilidad de conciliar automáticamente los recibos con las facturas dentro de los límites de tolerancia predefinidos
Justificación del control	Admite controles sobre deudas incobrables y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Las coincidencias sugeridas, si se usan, no son una garantía de que las coincidencias sean correctas. Piense en el proceso de emparejamiento y asegúrese de que este control sea un factor que contribuya a garantizar un emparejamiento preciso.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo definir umbrales de tolerancia que estén en línea con la política de su sociedad?
Configuración de Sage Intacct	La configuración de Sage Intacct está configurada de forma predeterminada para realizar sugerencias de pago automáticas, haciendo coincidir los pagos de los clientes con las facturas abiertas.
Página de ayuda de Sage Intacct	Configurar la aplicación automática de pagos, créditos y descuentos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración.

Revisión de efectivo no asignado

Control	Revisión de efectivo no asignado
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre cualquier efectivo no asignado
Justificación del control	El efectivo no asignado se puede utilizar para ocultar facturas e ingresos ficticios.
Relevancia de los cambios	Es probable que se realice una revisión del efectivo no asignado con mucha frecuencia a medida que los usuarios intenten resolver recibos que no son muy claros o que provienen de lugares inesperados. Estas revisiones diarias o semanales no necesariamente necesitan ser formalizadas porque son de naturaleza operativa. Sin embargo, al final del mes, puede realizar una revisión de efectivo no asignado para asegurarse de que la posición de cuentas por cobrar de fin de mes sea precisa y no exagerada.
Factores a tener en cuenta	Considere todo el proceso de asignación. ¿Cuáles son las razones del efectivo no asignado y cómo identificará este control las que son problemas? ¿En qué momento del proceso se ejecutará este control?
Configuración de Sage Intacct	Informe estándar de reconciliación bancaria que muestra las transacciones no reconciliadas
Página de ayuda de Sage Intacct	Reconciliación
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se revisan y hacen un seguimiento de las partidas de efectivo no asignadas problemáticas.

Controles para garantizar que los registros de devolución y las notas de crédito sean válidos

Tipo de objetivo: Existencia

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de devengos de descuentos condicionales, incentivos y reembolsos

Control	Revisión de devengos de descuentos condicionales, incentivos o reembolsos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión, valoración
Requisito funcional	Posibilidad de acumular descuentos, incentivos o reembolsos condicionales
Justificación del control	Controles sobre la contabilidad de descuentos, incentivos o reembolsos condicionales
Relevancia de los cambios	La producción de un informe es un proceso y no un control. Si el devengo se calcula automáticamente en función de las condiciones del sistema, entonces es un control. De lo contrario, se necesita un cálculo manual, que puede depender de un informe, que conduzca a una contabilización en el diario. Sin embargo, la revisión del informe basado en el sistema y la verificación de los contratos se pueden utilizar como un control manual dependiente de TI sobre esta difícil área.
Configuración de Sage Intacct	Configura listas de precios para automatizar el cálculo y la aplicación de descuentos, incentivos o reembolsos condicionales.
Página de ayuda de Sage Intacct	Listas de precios: Pedidos
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe diseñarse cuidadosamente para garantizar que se cumpla el objetivo de control y no sea solo una verificación general de que se realizó algún tipo de revisión.

Acceso restringido para introducir devoluciones de clientes

Control	Acceso restringido para introducir devoluciones de clientes
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso a quienes pueden introducir devoluciones de clientes
Justificación del control	Controles sobre el fraude y la colusión con los clientes
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. Este control es principalmente para el control del fraude, pero también evita el uso inadecuado de las devoluciones en lugar de ajustar las facturas. Use este control junto con Revisión de las devoluciones de los clientes.
Factores a tener en cuenta	¿Quién necesita ser restringido para prevenir el fraude? ¿Son necesarias otras restricciones, por ejemplo, por entidad?
Configuración de Sage Intacct	Crea una plantilla de la transacción "Devoluciones" que tenga acceso restringido a determinados usuarios. Ir a Pedidos > ajustes > másy seleccione Definiciones de transacciones. Seleccionar Modificar junto a la plantilla de la transacción correspondiente. Selecciona el icono Configuración de seguridad pestaña y desplácese hasta la Permisos de usuario y grupo sección. Seleccionar Habilitar permisos para usuarios o grupos específicos. Utiliza los campos y la tabla que aparece para restringir el acceso a determinados usuarios o grupos.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir o editar una plantilla de la transacción: Pedidos
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Revisión de las devoluciones de los clientes

Control	Revisión de las devoluciones de los clientes
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión, integridad
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre el valor de las devoluciones de los clientes por cliente o persona que registra la devolución y otros criterios
Justificación del control	Controles de seguimiento sobre los niveles de rendimiento.
Relevancia de los cambios	Este control puede dirección los siguientes riesgos: Las entregas son incorrectas. Esta consideración operativa garantiza que el proceso de cumplimiento funcione y que la calidad sea adecuada. Las devoluciones son inapropiadas. Las devoluciones adecuadas garantizan que nadie acredite demasiado a los clientes accidentalmente o ingrese devoluciones de manera fraudulenta. Diseñe esta revisión para identificar elementos de seguimiento para ambos riesgos. Tenga cuidado con el peligro de que se convierta en una revisión generalizada donde no es fácil evidenciar cómo el control aborda los riesgos.
Factores a tener en cuenta	Dado el volumen y el valor probables de las devoluciones de los clientes, asegúrese de que este control se centre en las áreas correctas para identificar las devoluciones problemáticas, en lugar de ser simplemente una revisión operativa de los volúmenes de devoluciones de los clientes. Para dirección la exhaustividad, sería necesario realizar una comparación general de los niveles de rendimiento con los rendimientos esperados.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen las devoluciones inapropiadas.

Acceso restringido para introducir notas de crédito

Controles disponibles para restringir el acceso a la creación de notas de crédito
Control	Acceso restringido para introducir notas de crédito
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso a la creación de notas de crédito
Justificación del control	Control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. Use este control junto con Flujo de trabajo de aprobación de notas de crédito y Revisión del listado de notas de crédito.
Factores a tener en cuenta	¿Quién necesita ser restringido para prevenir el fraude? ¿Son necesarias otras restricciones, por ejemplo, por entidad?
Configuración de Sage Intacct	Puedes crear definiciones de transacción (por ejemplo, Reembolso al cliente) que tengan acceso restringido a determinados usuarios. Ir a Pedidos > ajustes > másy seleccione Definiciones de transacciones. Seleccionar Modificar junto a la plantilla de la transacción correspondiente. Selecciona el icono Configuración de seguridad pestaña y desplácese hasta la Permisos de usuario y grupo sección. Seleccionar Habilitar permisos para usuarios o grupos específicos. Utiliza los campos y la tabla que aparece para restringir el acceso a determinados usuarios o grupos.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir o editar una plantilla de la transacción: Pedidos
Evidencia para el control	Diseño de funciones de acceso
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Nota de crédito para el flujo de trabajo de aprobación del reembolso del cliente

Controles disponibles para la nota de crédito como flujo de trabajo de aprobación de reembolso
Control	Nota de crédito para el flujo de trabajo de aprobación del reembolso del cliente
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Las notas de crédito requieren aprobación antes de emitirse al cliente o aplicarse a la cuenta del cliente
Justificación del control	Control sobre la integridad de los ingresos y sobre el fraude (colusión con el cliente para proporcionar notas de crédito ficticias).
Relevancia de los cambios	Sin un nivel adecuado de revisión y aprobación de las notas de crédito que se generan, el fraude o los errores pueden resultar en pérdidas financieras para la sociedad.
Factores a tener en cuenta	¿Existe un nivel mínimo para el que se necesita aprobación, pero por debajo del cual no se requiere aprobación?
Configuración de Sage Intacct	Seguimiento de los saldos de crédito de los clientes: Crea una cuenta de orden del Libro Mayor que esté configurada para requerir la contabilización de la dimensión Cliente y Proveedor. Confirma que las dimensiones Cliente y Proveedor están habilitadas en Cuentas a pagar, Cuentas a cobrar, Compras y Pedidos. El resto de los pasos de configuración dependen de las aplicaciones que utilice tu organización: Pedidos y Compras Crea una plantilla de la transacción de Pedidos de reembolso al cliente (tipo de devolución) que contabilice el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Crea una transacción de Compras "Emitir reembolso de crédito" sin contabilización (tipo de solicitud) con una política de aprobación adecuada aplicada. Crea una plantilla de la transacción de Compras "Reembolso al cliente" (tipo de factura) que contabilice la entrada de débito en la cuenta transitoria Pedidos y Cuentas a pagar Crea una plantilla de la transacción de Pedidos de reembolso al cliente (tipo de devolución) que contabilice el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Realiza transacciones con una factura de Cuentas a pagar que contabiliza la entrada de débito en la cuenta de orden y habilita las aprobaciones de facturas de Cuentas a pagar según corresponda. Cuentas a cobrar y Cuentas a pagar Realiza transacciones con una regularización de Cuentas a cobrar que contabiliza el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Realiza transacciones con una factura de Cuentas a pagar que contabiliza la entrada de débito en la cuenta de orden y habilita las aprobaciones de facturas de Cuentas a pagar según corresponda. Al realizar la contabilización de transacciones, asegúrate de que cada línea tenga la ficha de la dimensión de cliente y proveedor asociada correcta.
Página de ayuda de Sage Intacct	Reembolsar a un cliente
Evidencia para el control	Pista de auditoría del flujo de trabajo de aprobación que indica los elevadores y aprobadores.
Cómo probar	Ver Prueba de control de flujo de trabajo.

Nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente

Controles disponibles para la nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente
Control	Nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Capacidad para informar sobre notas de crédito según varios criterios de selección
Justificación del control	Las notas de crédito se pueden utilizar para soporte el fraude, por ejemplo, a través de la colusión con el cliente. Las notas de crédito también pueden ocultar el impacto de otras fallas de control en el proceso de Order to Cash, por ejemplo, falla de los controles de precios.
Relevancia de los cambios	Este control es una revisión de todas las notas de crédito para asegurarse de que sean válidas. Esta debería ser una lista relativamente pequeña. Sin embargo, si es inmanejable o ineficiente verificarlos todos, piense en los criterios que desea aplicar para encontrar notas de crédito problemáticas, como valor, usuario que lo creó, cliente.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo identificará lo que constituye un error, una declaración errónea o un fraude? ¿Cómo se asegurará de que esta revisión se realice de manera consistente cada vez que se realice? Es posible que desees dividir esto por entidad o importe. ¿Cómo se asegurará de que todos hagan esto de manera consistente? ¿Habrá una organización central y un seguimiento de los exámenes? ¿Cómo se asegurará de que la persona que firma no sea responsable de levantar notas de crédito? Considere una verificación secundaria o asegurarse de que el revisor no tenga acceso para aumentar las notas de crédito.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen las notas de crédito inapropiadas.

Controles para garantizar que los registros de devolución y las notas de crédito se registren en la cantidad y el precio correctos y en el cliente y la fecha correctos

Tipo de objetivo: Precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de devengos de descuentos condicionales, incentivos y reembolsos

Control	Revisión de devengos de descuentos condicionales, incentivos o reembolsos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión, valoración
Requisito funcional	Posibilidad de acumular descuentos, incentivos o reembolsos condicionales
Justificación del control	Controles sobre la contabilidad de descuentos, incentivos o reembolsos condicionales
Relevancia de los cambios	La producción de un informe es un proceso y no un control. Si el devengo se calcula automáticamente en función de las condiciones del sistema, entonces es un control. De lo contrario, se necesita un cálculo manual, que puede depender de un informe, que conduzca a una contabilización en el diario. Sin embargo, la revisión del informe basado en el sistema y la verificación de los contratos se pueden utilizar como un control manual dependiente de TI sobre esta difícil área.
Configuración de Sage Intacct	Configura listas de precios para automatizar el cálculo y la aplicación de descuentos, incentivos o reembolsos condicionales.
Página de ayuda de Sage Intacct	Listas de precios: Pedidos
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe diseñarse cuidadosamente para garantizar que se cumpla el objetivo de control y no sea solo una verificación general de que se realizó algún tipo de revisión.

Revisión de las devoluciones de los clientes

Control	Revisión de las devoluciones de los clientes
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión, integridad
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre el valor de las devoluciones de los clientes por cliente o persona que registra la devolución y otros criterios
Justificación del control	Controles de seguimiento sobre los niveles de rendimiento.
Relevancia de los cambios	Este control puede dirección los siguientes riesgos: Las entregas son incorrectas. Esta consideración operativa garantiza que el proceso de cumplimiento funcione y que la calidad sea adecuada. Las devoluciones son inapropiadas. Las devoluciones adecuadas garantizan que nadie acredite demasiado a los clientes accidentalmente o ingrese devoluciones de manera fraudulenta. Diseñe esta revisión para identificar elementos de seguimiento para ambos riesgos. Tenga cuidado con el peligro de que se convierta en una revisión generalizada donde no es fácil evidenciar cómo el control aborda los riesgos.
Factores a tener en cuenta	Dado el volumen y el valor probables de las devoluciones de los clientes, asegúrese de que este control se centre en las áreas correctas para identificar las devoluciones problemáticas, en lugar de ser simplemente una revisión operativa de los volúmenes de devoluciones de los clientes. Para dirección la exhaustividad, sería necesario realizar una comparación general de los niveles de rendimiento con los rendimientos esperados.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen las devoluciones inapropiadas.

Acceso restringido para introducir notas de crédito

Controles disponibles para restringir el acceso a la creación de notas de crédito
Control	Acceso restringido para introducir notas de crédito
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso a la creación de notas de crédito
Justificación del control	Control sobre la precisión y la existencia de ingresos
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. Use este control junto con Flujo de trabajo de aprobación de notas de crédito y Revisión del listado de notas de crédito.
Factores a tener en cuenta	¿Quién necesita ser restringido para prevenir el fraude? ¿Son necesarias otras restricciones, por ejemplo, por entidad?
Configuración de Sage Intacct	Puedes crear definiciones de transacción (por ejemplo, Reembolso al cliente) que tengan acceso restringido a determinados usuarios. Ir a Pedidos > ajustes > másy seleccione Definiciones de transacciones. Seleccionar Modificar junto a la plantilla de la transacción correspondiente. Selecciona el icono Configuración de seguridad pestaña y desplácese hasta la Permisos de usuario y grupo sección. Seleccionar Habilitar permisos para usuarios o grupos específicos. Utiliza los campos y la tabla que aparece para restringir el acceso a determinados usuarios o grupos.
Página de ayuda de Sage Intacct	Añadir o editar una plantilla de la transacción: Pedidos
Evidencia para el control	Diseño de funciones de acceso
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Nota de crédito para el flujo de trabajo de aprobación del reembolso del cliente

Controles disponibles para la nota de crédito como flujo de trabajo de aprobación de reembolso
Control	Nota de crédito para el flujo de trabajo de aprobación del reembolso del cliente
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Las notas de crédito requieren aprobación antes de emitirse al cliente o aplicarse a la cuenta del cliente
Justificación del control	Control sobre la integridad de los ingresos y sobre el fraude (colusión con el cliente para proporcionar notas de crédito ficticias).
Relevancia de los cambios	Sin un nivel adecuado de revisión y aprobación de las notas de crédito que se generan, el fraude o los errores pueden resultar en pérdidas financieras para la sociedad.
Factores a tener en cuenta	¿Existe un nivel mínimo para el que se necesita aprobación, pero por debajo del cual no se requiere aprobación?
Configuración de Sage Intacct	Seguimiento de los saldos de crédito de los clientes: Crea una cuenta de orden del Libro Mayor que esté configurada para requerir la contabilización de la dimensión Cliente y Proveedor. Confirma que las dimensiones Cliente y Proveedor están habilitadas en Cuentas a pagar, Cuentas a cobrar, Compras y Pedidos. El resto de los pasos de configuración dependen de las aplicaciones que utilice tu organización: Pedidos y Compras Crea una plantilla de la transacción de Pedidos de reembolso al cliente (tipo de devolución) que contabilice el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Crea una transacción de Compras "Emitir reembolso de crédito" sin contabilización (tipo de solicitud) con una política de aprobación adecuada aplicada. Crea una plantilla de la transacción de Compras "Reembolso al cliente" (tipo de factura) que contabilice la entrada de débito en la cuenta transitoria Pedidos y Cuentas a pagar Crea una plantilla de la transacción de Pedidos de reembolso al cliente (tipo de devolución) que contabilice el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Realiza transacciones con una factura de Cuentas a pagar que contabiliza la entrada de débito en la cuenta de orden y habilita las aprobaciones de facturas de Cuentas a pagar según corresponda. Cuentas a cobrar y Cuentas a pagar Realiza transacciones con una regularización de Cuentas a cobrar que contabiliza el asiento de crédito en la cuenta de orden general. Realiza transacciones con una factura de Cuentas a pagar que contabiliza la entrada de débito en la cuenta de orden y habilita las aprobaciones de facturas de Cuentas a pagar según corresponda. Al realizar la contabilización de transacciones, asegúrate de que cada línea tenga la ficha de la dimensión de cliente y proveedor asociada correcta.
Página de ayuda de Sage Intacct	Reembolsar a un cliente
Evidencia para el control	Pista de auditoría del flujo de trabajo de aprobación que indica los elevadores y aprobadores.
Cómo probar	Ver Prueba de control de flujo de trabajo.

Nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente

Controles disponibles para la nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente
Control	Nota de crédito para la revisión del listado de reembolso al cliente
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Capacidad para informar sobre notas de crédito según varios criterios de selección
Justificación del control	Las notas de crédito se pueden utilizar para soporte el fraude, por ejemplo, a través de la colusión con el cliente. Las notas de crédito también pueden ocultar el impacto de otras fallas de control en el proceso de Order to Cash, por ejemplo, falla de los controles de precios.
Relevancia de los cambios	Este control es una revisión de todas las notas de crédito para asegurarse de que sean válidas. Esta debería ser una lista relativamente pequeña. Sin embargo, si es inmanejable o ineficiente verificarlos todos, piense en los criterios que desea aplicar para encontrar notas de crédito problemáticas, como valor, usuario que lo creó, cliente.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo identificará lo que constituye un error, una declaración errónea o un fraude? ¿Cómo se asegurará de que esta revisión se realice de manera consistente cada vez que se realice? Es posible que desees dividir esto por entidad o importe. ¿Cómo se asegurará de que todos hagan esto de manera consistente? ¿Habrá una organización central y un seguimiento de los exámenes? ¿Cómo se asegurará de que la persona que firma no sea responsable de levantar notas de crédito? Considere una verificación secundaria o asegurarse de que el revisor no tenga acceso para aumentar las notas de crédito.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen las notas de crédito inapropiadas.

Controles para garantizar que todas las devoluciones se registren correctamente y que se emitan notas de crédito

Tipo de objetivo: Integridad

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de las devoluciones de los clientes

Control	Revisión de las devoluciones de los clientes
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión, integridad
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre el valor de las devoluciones de los clientes por cliente o persona que registra la devolución y otros criterios
Justificación del control	Controles de seguimiento sobre los niveles de rendimiento.
Relevancia de los cambios	Este control puede dirección los siguientes riesgos: Las entregas son incorrectas. Esta consideración operativa garantiza que el proceso de cumplimiento funcione y que la calidad sea adecuada. Las devoluciones son inapropiadas. Las devoluciones adecuadas garantizan que nadie acredite demasiado a los clientes accidentalmente o ingrese devoluciones de manera fraudulenta. Diseñe esta revisión para identificar elementos de seguimiento para ambos riesgos. Tenga cuidado con el peligro de que se convierta en una revisión generalizada donde no es fácil evidenciar cómo el control aborda los riesgos.
Factores a tener en cuenta	Dado el volumen y el valor probables de las devoluciones de los clientes, asegúrese de que este control se centre en las áreas correctas para identificar las devoluciones problemáticas, en lugar de ser simplemente una revisión operativa de los volúmenes de devoluciones de los clientes. Para dirección la exhaustividad, sería necesario realizar una comparación general de los niveles de rendimiento con los rendimientos esperados.
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen las devoluciones inapropiadas.

Controles para garantizar que no se exceda el límite de crédito del cliente

Tipo de objetivo: Operativo

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Cálculo de la antigüedad de la deuda

Controles disponibles para el cálculo de la antigüedad de la deuda
Control	Cálculo de la antigüedad de la deuda
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Precisión, valoración
Requisito funcional	El sistema calcula automáticamente la antigüedad de una deuda en función de la fecha de la factura y las condiciones de pago del cliente.
Justificación del control	Clave para informar sobre deudas incobrables y calcular las provisiones para deudas incobrables
Relevancia de los cambios	Sage Intacct calculará automáticamente la antigüedad de la deuda en función de las condiciones de pago y la fecha de la factura.
Factores a tener en cuenta	No aplicable
Configuración de Sage Intacct	El informe de Antigüedad del cliente proporciona esta funcionalidad. Puedes ejecutar el informe en la fecha de la factura o en la fecha de vencimiento. Configura periodos de antigüedad personalizados en la página Configurar Cuentas a cobrar, configura las condiciones de Cuentas a cobrar y asigna las condiciones a los clientes. Sage Intacct automatizará las condiciones calculadas y la antigüedad de las facturas pendientes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Configurar Cuentas a cobrar: Antigüedad Condiciones: Cuentas a cobrar Ejecutar informes de antigüedad del cliente
Evidencia para el control	Revisa los periodos y condiciones de antigüedad configurados.
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe garantizar que la antigüedad de la factura se calcule correctamente.

Comprobaciones automáticas del límite de crédito

Controles disponibles para las comprobaciones automáticas del límite de crédito
Control	Comprobaciones automáticas del límite de crédito
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Precisión, valoración
Requisito funcional	Establece límites de crédito para los clientes de modo que los pedidos se bloqueen automáticamente si hacen que se exceda el límite de crédito.
Justificación del control	Control operativo sobre deudas incobrables, pero a menudo tratado como un control financiero
Relevancia de los cambios	Si bien las verificaciones de límites de créditos son un control estándar importante, asegúrese de que no se abuse de los procesos para anular estos límites de crédito.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo se pueden eludir las verificaciones del límite de crédito? ¿Qué evitará que se utilicen estas elusiones?
Configuración de Sage Intacct	Puedes añadir un límite de crédito a un cliente editando la ficha del cliente: Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca el cliente para el que quieres establecer un límite de crédito. Seleccionar Modificar al final de la fila. Selecciona el icono Información adicional pestaña. En el Límite de crédito , ingrese el importe de crédito que está dispuesto a otorgar al cliente. Haz clic en Guardar. Ir a Cuentas a cobrar > Todos > Clientes. Busca el cliente para el que quieres establecer un límite de crédito. Haz clic en Editar. Selecciona el icono Información adicional pestaña. En el Límite de crédito , ingrese el importe de crédito que está dispuesto a otorgar al cliente. Haz clic en Guardar. Puedes determinar lo que sucede cuando se supera un límite de crédito en la página Configurar Cuentas a cobrar: Ir a Cuentas a cobrar > ajustes Configuración >. Desplázate hacia abajo hasta la sección Umbrales. Selecciona la opción adecuada para Si el cliente está en espera, como bloquear la creación de la transacción.
Página de ayuda de Sage Intacct	Límites de crédito para clientes
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en comprobar que el bloqueo se aplica automáticamente cuando se supera el límite de crédito.

Revisión de los cambios en el límite de crédito del cliente

Control	Revisión de los cambios en el límite de crédito del cliente
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Precisión, valoración
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre cambios en los límites de crédito de los clientes
Justificación del control	Control operativo sobre deudas incobrables, pero a menudo tratado como un control de cumplimiento
Relevancia de los cambios	Este control garantiza que no se eludan los límites de crédito y que se aplique la política.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo demostrará que los cambios son apropiados? ¿Qué evidencia de apoyo se examinará?
Configuración de Sage Intacct	Realiza una de las siguientes acciones, o ambas: Configura un evento inteligente para enviar un correo electrónico al revisor cuando se realicen cambios en el límite de crédito de un cliente. Ejecuta el informe Historial de auditoría, filtrado por áreas de datos de objetos adecuadas.
Página de ayuda de Sage Intacct	Eventos inteligentes Utilizar un informe de historial de auditoría
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen los cambios inapropiados en los límites de crédito.

Controles para garantizar que las ventas se realicen solo a los clientes apropiados

Tipo de objetivo: Cumplimiento, Fraude

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Opinión de un cliente embargada

Controles disponibles para las opiniones de clientes embargadas
Control	Opinión de un cliente embargada
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	No aplicable
Requisito funcional	Capacidad para verificar los detalles del cliente con organizaciones embargadas o incluidas en la lista negra, es decir, interfaz con Governance Risk Compliance (GRC) u otras herramientas que brindan este servicio.
Justificación del control	Este es un control clave para proteger contra el fraude, la corrupción, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Relevancia de los cambios	Este tipo de verificaciones generalmente se excluyen de los marcos de control de informes financieros porque en su mayoría son de naturaleza operativa, pero son fundamentales para el cumplimiento normativo y la reputación de la organización.
Factores a tener en cuenta	¿Qué sanciones y jurisdicciones afectan a la organización? ¿Qué instrucciones han proporcionado los equipos de riesgo legal o comercial o el asesor general?
Configuración de Sage Intacct	Crea una lista de comprobación de cumplimiento del cliente.
Página de ayuda de Sage Intacct	Listas de comprobación
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se llevaron a cabo los controles y qué pruebas se inspeccionaron.

Controles para garantizar que solo se realicen cambios válidos en los datos maestros del cliente

Tipo de objetivo: Existencia, precisión, fraude

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Acceso restringido para crear clientes o cambiar datos maestros de clientes

Controles disponibles para restringir el acceso a la creación de clientes o al cambio de datos maestros de clientes
Control	Acceso restringido para crear clientes o cambiar datos maestros de clientes
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso a la creación de clientes
Justificación del control	Este es un control clave sobre la creación de datos maestros de clientes para evitar la creación de clientes ficticios. También es un control sobre la anulación de los ingresos.
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. En particular, esto es importante para prevenir el fraude mediante la creación de clientes ficticios contra los cuales se podrían registrar ventas ficticias Use este control junto con Revisión de los cambios en los datos maestros de los clientes.
Factores a tener en cuenta	¿Quién necesita ser restringido para prevenir el fraude? ¿Son necesarias otras restricciones, por ejemplo, por entidad?
Configuración de Sage Intacct	Ve a la página de configuración de funciones o permisos (Sociedad > administrador> funciones o usuarios > suscripciones > permisos) y revisar los permisos existentes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Permisos de la Sociedad
Evidencia para el control	Diseño de funciones de acceso
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Revisión de los cambios en los datos maestros de los clientes

Control	Revisión de los cambios en los datos maestros de los clientes
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Capacidad para producir una pista de auditoría de creación o cambio de registros de clientes
Justificación del control	Este es un control clave sobre la creación de datos maestros de clientes para evitar la creación de clientes ficticios. También es un control sobre la anulación de los ingresos.
Relevancia de los cambios	El control es identificar clientes ficticios, que principalmente crean nuevos clientes. Sin embargo, también es posible convertir a un cliente existente en un cliente ficticio realizando un gran número de teléfono móvil. Use este control junto con Acceso restringido para crear clientes o cambiar datos maestros de clientes.
Factores a tener en cuenta	¿Qué campos se definirán como potencialmente riesgosos? ¿Cuánta verificación de la información inicial se realizará? ¿Utilizará un enfoque basado en muestras?
Configuración de Sage Intacct	Realiza una de las siguientes acciones, o ambas: Configura un evento inteligente para enviar un correo electrónico al revisor cuando se realicen cambios en el límite de crédito de un cliente. Ejecuta el informe Historial de auditoría, filtrado por áreas de datos de objetos adecuadas.
Página de ayuda de Sage Intacct	Eventos inteligentes Utilizar un informe de historial de auditoría
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen los cambios inapropiados en los registros de los clientes.

Validación de datos de clientes

Controles disponibles para la validación de datos de clientes
Control	Validación de datos de clientes
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Posibilidad de establecer campos como obligatorios para que un cliente no pueda configurarse sin información suficiente
Justificación del control	Se trata principalmente de un control operativo, pero también garantiza que se capturen datos suficientes para operar los controles contables.
Relevancia de los cambios	Asegúrate de que estos campos obligatorios sean razonables. Muchos de ellos serán importantes desde una perspectiva financiera, pero algunos podrían ser más un problema de información de gestión. Demasiados campos obligatorios alientan a las personas a ingresar datos ficticios, lo que socava la cultura del control.
Factores a tener en cuenta	¿Qué campos serán obligatorios para un cliente y qué campos se pueden dejar como opcionales?
Configuración de Sage Intacct	Ya hay varios campos obligatorios en la ficha de un cliente. Puedes añadir campos personalizados. También puedes usar reglas inteligentes para requerir el uso de campos que son críticos para tus operaciones comerciales.
Página de ayuda de Sage Intacct	Campos personalizados Reglas inteligentes
Evidencia para el control	Página de configuración en Sage Intacct
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en los campos que son relevantes para los fines del marco de control, por ejemplo, la información financiera.

Controles para garantizar que solo se realicen cambios válidos en los datos maestros de artículos y precios

Tipo de objetivo: Existencia, precisión

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión manual de anulación de precios

Controles disponibles para la revisión manual de la anulación de precios
Control	Revisión manual de anulación de precios
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre anulaciones de precios manuales, es decir, precios o descuentos otorgados en un pedido de venta específico
Justificación del control	Admite controles sobre los precios de los pedidos y la precisión de los ingresos
Relevancia de los cambios	Las anulaciones de precios pueden ser problemáticas, principalmente cuando se reduce el precio. Es importante considerar si los cambios de precios son una parte normal del proceso de ventas y si existe riesgo de fraude. Este control es un control potencial para evitar cambios de precios inapropiados, pero considere otros, como restringir el acceso o cambiar configuraciones.
Factores a tener en cuenta	¿Cómo diferenciará entre anulaciones de precios válidas e inválidas? ¿Con qué frecuencia se produce una anulación manual de precios y, por lo tanto, con qué frecuencia tendrás que revisarla?
Configuración de Sage Intacct	Crea un informe personalizado: Ir a Servicios de personalización o bien Servicios de plataforma > Todos > Informes personalizados.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar el asistente de creación de informes personalizados
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen los cambios inapropiados en los precios de los pedidos de venta.

Revisión del cambio de precio del producto

Controles disponibles para revisiones de cambio de precio de productos
Control	Revisión del cambio de precio del producto
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Precisión
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre cambios en los precios
Justificación del control	Admite controles sobre los precios de los pedidos de venta y la precisión de los ingresos
Relevancia de los cambios	Los cambios en los datos maestros de precios pueden deberse a errores o fraudes. Una revisión como esta debería poder detectar esto último. Sin embargo, si tiene muchos cambios de precios, establezca cosas como umbrales para que el control sea más eficiente. Si tiene un cambio de precio anual o semestral, puede haber mejores maneras de verificar esos cambios, por ejemplo, revisando los datos modificados directamente.
Factores a tener en cuenta	¿Con qué frecuencia se cambian los precios de los productos? ¿Es esto de forma específica (por ejemplo, revisión anual de precios) o con mayor frecuencia? ¿Hay ciertas personas de las que no se esperaría que cambiaran los precios? Use este control junto con Acceso restringido a los datos maestros de precios.
Configuración de Sage Intacct	Ejecuta el informe Historial de auditoría, filtrado por áreas de datos de objetos adecuadas.
Página de ayuda de Sage Intacct	Utilizar un informe de historial de auditoría
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen los cambios inapropiados en los precios de los pedidos de venta.

Acceso restringido a los datos maestros de precios

Controles disponibles para restringir el acceso a los datos maestros de precios
Control	Acceso restringido a los datos maestros de precios
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de restringir el acceso para mantener los precios
Justificación del control	Controla la aprobación de cualquier valor que afecte al precio cobrado al cliente
Relevancia de los cambios	Dé consideraciones normales como para todos los controles de acceso restringidos, con el acceso minimizado y excluido de aquellos que no deberían tenerlo. Puede usar este control junto con Revisión del cambio de precio del producto.
Factores a tener en cuenta	¿A quién hay que impedir el acceso? ¿Existe un proceso para cambiar los datos maestros de precios? Tener un proceso de este tipo ayuda a evitar la proliferación de acceso de personas que tienen una necesidad justificada de cambiar un precio y, por lo tanto, solicitan acceso para hacerlo ellos mismos.
Configuración de Sage Intacct	Ve a la página de configuración de funciones o permisos (Sociedad > administrador> funciones o usuarios > suscripciones > permisos) y revisar los permisos existentes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Permisos de la Sociedad
Evidencia para el control	Diseño de funciones de acceso
Cómo probar	Ver Prueba de control de acceso restringido.

Controles para garantizar que los saldos de fin de periodo, como los devengos, se valoran correctamente

Tipo de objetivo: Valoración

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de facturas vencidas

Controles disponibles para la revisión de facturas vencidas
Control	Revisión de facturas vencidas
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, valoración
Requisito funcional	Posibilidad de informar sobre facturas vencidas por más de períodos especificados
Justificación del control	Admite controles sobre la integridad de los ingresos mediante la identificación de envíos vencidos
Relevancia de los cambios	Este control comprueba principalmente que la empresa no pierda dinero al no hacer un seguimiento de las facturas y que registres los casos de pago atrasado en los registros de tus clientes para evitar problemas futuros. Sin embargo, este control también alimenta el proceso de cancelación de deudas incobrables. Es importante que la lógica de la condonación de deudas incobrables sea clara y que los dos procesos no se confundan en la documentación. Considere, por ejemplo, tener dos pestañas, una para hacer un seguimiento de los clientes y otra para calcular la cancelación de deudas incobrables.
Factores a tener en cuenta	¿Cuál es la política de facturas vencidas de la empresa? ¿Quién realizará esta revisión? Idealmente, debería ser alguien con responsabilidad de cobranzas.
Configuración de Sage Intacct	El informe de Antigüedad del cliente proporciona esta funcionalidad.
Página de ayuda de Sage Intacct	Ejecutar informes de antigüedad del cliente
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Prueba de control de configuración. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y hacen un seguimiento de las facturas y los clientes problemáticos.

Controles para garantizar que los ajustes de las transacciones del Pedido en efectivo sean válidos y precisos

Tipo de objetivo: Existencia, precisión, valoración

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Revisión de la regularización de ingresos

Control	Revisión de la regularización de ingresos
Tipo de control	Detective
Tipos de objetivos	Existencia, precisión
Requisito funcional	Posibilidad de generar informes sobre las regularizaciones manuales de los ingresos a través de diarios o por otros medios
Justificación del control	Esto es clave para supervisar la anulación de la gestión en las cuentas de ventas (ingresos).
Relevancia de los cambios	Los ajustes de ingresos son un riesgo de fraude potencialmente importante. Diseña este control para aplicar la directiva de diario manual y detectar asientos fraudulentos. Como todos los controles de revisión, la revisión no debe ser solo un escaneo o una "verificación de sentido", ya que esto será evidencia insuficiente de revisión. Identifique una combinación de umbrales y variables para detectar entradas riesgosas y documente la conclusión. Siempre se puede realizar una investigación más detallada si el operador de control lo desea.
Factores a tener en cuenta	¿Cuándo se realizará esta revisión? ¿Se hará antes o después del cierre contabilizado, o con menos frecuencia? La naturaleza de los ajustes que se esperan impulsará el diseño de este control. Si hay muchos pequeños ajustes, asegúrese de que no se ignoren si podrían agregarse a un gran impacto.
Configuración de Sage Intacct	Informe de diarios estándar (Libro Mayor > Todos > informes > diarios)
Página de ayuda de Sage Intacct	Informe de diarios
Evidencia para el control	Informe con anotaciones del revisor. Se deben evidenciar las consultas de seguimiento. Asegúrese de que quede claro cuáles fueron las conclusiones y cómo se llegó a ellas.
Cómo probar	Ver Revisar prueba de control. La prueba debe centrarse en cómo se identifican y siguen los ajustes de ingresos inapropiados.

Controles para garantizar que los deberes estén debidamente segregados

Tipo de objetivo: Existencia, Fraude

Opciones de control relacionadas y configuración de Sage Intacct

Segregación de funciones entre la capacidad de cambiar los datos maestros del cliente y crear facturas manuales

Control	Segregación de funciones entre la capacidad de cambiar los datos maestros del cliente y crear facturas manuales
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Capacidad para generar informes sobre los usuarios con acceso para mantener a los clientes y contabilizar facturas de venta manuales
Justificación del control	Esta es una segregación clave del control de funciones para evitar la anulación de los montos de ventas / ingresos.
Relevancia de los cambios	Este control es importante para prevenir el fraude. Es importante recordar que la segregación de funciones se viola fácilmente si el acceso cambia regularmente.
Factores a tener en cuenta	En un control de segregación de funciones, el escenario ideal es que nadie tenga acceso para realizar ambas actividades. Incluso en este caso, lo ideal es que el control se opere para garantizar que esto sea cierto de manera continua, porque es fácil que a alguien se le dé acceso inadvertidamente (o cambie de rol y conserve el acceso anterior). Los controles preventivos dentro del proceso de aprovisionamiento de acceso deberían evitar que esto ocurra. Sin embargo, debido al riesgo de fraude, verifique los conflictos de segregación de funciones con regularidad. En el caso de los conflictos, la simple aprobación del conflicto normalmente no es suficiente. Los "controles mitigantes" deben identificarse, por ejemplo, una revisión de los registros de actividad para garantizar que no se abuse del conflicto.
Configuración de Sage Intacct	Ve a la página de configuración de funciones o permisos (Sociedad > administrador> funciones o usuarios > suscripciones > permisos) y revisar los permisos existentes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Asignar permisos a usuarios Ejemplo de informe de permisos para todos los usuarios: CRW
Evidencia para el control	Informe de conflictos, anotado con controles de mitigación
Cómo probar	Ver Prueba de segregación de funciones.

Segregación de funciones entre la capacidad de procesar facturas de venta y hacer coincidir los recibos con las facturas

Control	Segregación de funciones entre la capacidad de procesar facturas de venta y hacer coincidir los recibos con las facturas
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Capacidad para generar informes sobre los usuarios con acceso para procesar facturas de ventas y realizar la aplicación de efectivo
Justificación del control	Esta es una segregación clave del control de funciones para evitar la anulación de los montos de ventas / ingresos.
Relevancia de los cambios	Este control es importante para prevenir el fraude. Es importante recordar que la segregación de funciones se viola fácilmente si el acceso cambia regularmente.
Factores a tener en cuenta	En un control de segregación de funciones, el escenario ideal es que nadie tenga acceso para realizar ambas actividades. Incluso en este caso, lo ideal es que el control se opere para garantizar que esto sea cierto de manera continua, porque es fácil que a alguien se le dé acceso inadvertidamente (o cambie de rol y conserve el acceso anterior). Los controles preventivos dentro del proceso de aprovisionamiento de acceso deberían evitar que esto ocurra. Sin embargo, debido al riesgo de fraude, verifique los conflictos de segregación de funciones con regularidad. En el caso de los conflictos, la simple aprobación del conflicto normalmente no es suficiente. Los "controles mitigantes" deben identificarse, por ejemplo, una revisión de los registros de actividad para garantizar que no se abuse del conflicto.
Configuración de Sage Intacct	Ve a la página de configuración de funciones o permisos (Sociedad > administrador> funciones o usuarios > suscripciones > permisos) y revisar los permisos existentes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Asignar permisos a usuarios Ejemplo de informe de permisos para todos los usuarios: CRW
Evidencia para el control	Informe de conflictos, anotado con controles de mitigación
Cómo probar	Ver Prueba de segregación de funciones.

Segregación de funciones entre la capacidad de hacer coincidir los recibos con las facturas y fichas las deudas incobrables

Control	Segregación de funciones entre la capacidad de hacer coincidir los recibos con las facturas y fichas las deudas incobrables
Tipo de control	Preventivo
Tipos de objetivos	Existencia
Requisito funcional	Capacidad para informar sobre los usuarios con acceso a la aplicación de efectivo y fichas deudas incobrables
Justificación del control	Controles clave de segregación de funciones para evitar la anulación de los importes de ventas e ingresos
Relevancia de los cambios	Este control es importante para prevenir el fraude. Es importante recordar que la segregación de funciones se viola fácilmente si el acceso cambia regularmente.
Factores a tener en cuenta	En un control de segregación de funciones, el escenario ideal es que nadie tenga acceso para realizar ambas actividades. Incluso en este caso, lo ideal es que el control se opere para garantizar que esto sea cierto de manera continua, porque es fácil que a alguien se le dé acceso inadvertidamente (o cambie de rol y conserve el acceso anterior). Los controles preventivos dentro del proceso de aprovisionamiento de acceso deberían evitar que esto ocurra. Sin embargo, debido al riesgo de fraude, verifique los conflictos de segregación de funciones con regularidad. En el caso de los conflictos, la simple aprobación del conflicto normalmente no es suficiente. Los "controles mitigantes" deben identificarse, por ejemplo, una revisión de los registros de actividad para garantizar que no se abuse del conflicto.
Configuración de Sage Intacct	Ve a la página de configuración de funciones o permisos (Sociedad > administrador> funciones o usuarios > suscripciones > permisos) y revisar los permisos existentes.
Página de ayuda de Sage Intacct	Asignar permisos a usuarios Ejemplo de informe de permisos para todos los usuarios: CRW
Evidencia para el control	Informe de conflictos, anotado con controles de mitigación
Cómo probar	Ver Prueba de segregación de funciones.

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